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皇冠新现金网平台(huangguan.us):香港证监会暂时吊销张咏仪的牌照12个月

来源:三亚新闻网 发布时间:2020-11-08 浏览次数:

  外汇天眼APP讯 : 证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销茂宸证券有限公司(茂宸证券)前持牌代表张咏仪(女)的牌照,为期12个月,由2020年10月28日起至2021年10月27日止(注1及2)。

  证监会经观察后接纳上述纪律行动。观察发现在2014年11月至2017年7月时代,张未获批准而在另一家经纪行持有证券买卖帐户,并在该帐户内举行了66宗小我私家买卖,违反了茂宸证券的内部监控政策。

  她亦向茂宸证券作出虚伪及具误导性的声明,多次宣称她在其他持牌法团并无拥有任何小我私家买卖帐户。

  张的行为违反了茂宸证券的内部监控政策,令茂宸证券无法有用及积极地监察和审查雇员买卖流动,以保障市场的清廉稳健。

  证监会以为,张的行为属有意和不诚实,令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

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  证监会在决议对张的处分时,已考虑到所有相关情形,包罗她已示意悔意并与证监会互助解决证监会的关注事项,以及她过往并无遭受纪律处分的纪录。

  完

  备注:

  1. 张凭据《证券及期货条例》获发牌以代表因素举行第1类(证券买卖)受规管流动,并在2014年11月13日至2018年9月16日时代隶属茂宸证券。

  2. 茂宸证券的前称(直至2016年2月25日止)为国浩资源有限公司。


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